廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司

內(nèi)幕信息知情人登記管理制度

（2022年修訂）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的內(nèi)幕信息管理，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作，維護(hù)信息披露公開(kāi)、公平、公正原則，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、《上市公司信息披露管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——信息披露事務(wù)管理》《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》等有關(guān)法律法規(guī)以及《廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。 

第二條 本制度適用于廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司內(nèi)幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未規(guī)定的，適用本公司《信息披露管理制度》的相關(guān)規(guī)定。 

第三條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司各部門(mén)、子公司都應(yīng)配合做好內(nèi)幕信息知情人登記報(bào)備工作，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。 

第四條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照本制度及相關(guān)規(guī)則要求及時(shí)登記和報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案，并保證內(nèi)幕信息知情人檔案真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，董事長(zhǎng)為主要責(zé)任人，董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)辦理公司內(nèi)幕信息知情人的報(bào)送事宜。由董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表和董事會(huì)辦公室統(tǒng)一負(fù)責(zé)對(duì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券公司等機(jī)構(gòu)及新聞媒體、股東的接待、咨詢(xún)（質(zhì)詢(xún)）、服務(wù)工作。 

公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人報(bào)送工作進(jìn)行監(jiān)督。 

第五條 未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)同意或授權(quán)，本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人（單位、個(gè)人）不得向外界泄露、報(bào)道、傳送有關(guān)涉及公司內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容。對(duì)外報(bào)道、傳送的文件、軟（磁）盤(pán)、錄音（像）帶、光盤(pán)等涉及內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容的資料，須經(jīng)董事會(huì)審核同意，方可對(duì)外報(bào)道、傳送。 

第二章 內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人范圍

第六條 本制度所指內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕知情人所知悉的涉及公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。尚未公開(kāi)的信息是指公司尚未在公司選定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開(kāi)的事項(xiàng)。 

第七條 本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于： 

（一）《證券法》第八十條第二款、第八十一條第二款所列內(nèi)幕信息； 

（二）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

（三）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十；

（四）公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

（五）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

（六）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

（七）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；

（八）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；

（九）持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；

（十）公司分配股利、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

（十一）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效；

（十二）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；

（十三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；

（十四）公司債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化；

（十五）公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢；

（十六）公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況；

（十七）公司新增借款或者對(duì)外提供擔(dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的百分之二十；

（十八）公司放棄債權(quán)或者財(cái)產(chǎn)超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的百分之十；

（十九）公司發(fā)生超過(guò)上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失；

（二十）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和定期報(bào)告披露前，業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和定期報(bào)告的內(nèi)容； 

（二十一）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響； 

（二十二）董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議； 

（二十三）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司百分之五以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)； 

（二十四）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押； 

（二十五）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓； 

（二十六）獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益； 

（二十七）變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)； 

（二十八）因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正； 

（二十九）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第八條 本制度所指內(nèi)幕信息知情人是指任何由于持有公司的股份，或者公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者由于其管理地位、監(jiān)督地位、職業(yè)地位及中介服務(wù)原因，或者作為公司職員能夠接觸或者獲取內(nèi)幕信息，由公司作為信息知情人進(jìn)行管理的機(jī)構(gòu)或人員。本制度所指內(nèi)幕信息知情人的范圍包括但不限于：

（一）公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（二）公司控股股東、第一大股東、實(shí)際控制人，及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（三）公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（如有）；

（四）相關(guān)事項(xiàng)的提案股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（如有）；

（五）為該事項(xiàng)提供服務(wù)以及參與本次方案的咨詢(xún)、制定、論證等各環(huán)節(jié)的相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)及其法定代表人和經(jīng)辦人（如有）；

（六）接收過(guò)上市公司報(bào)送信息的行政管理部門(mén)及其經(jīng)辦人員（如有）；

（七）前述第（一）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)規(guī)定的自然人的配偶、子女和父母；

（八）其他通過(guò)直接或間接方式知悉內(nèi)幕信息的人員及其配偶、子女和父母。

第三章 內(nèi)幕信息知情人登記備案

第九條 公司應(yīng)如實(shí)、完整記錄內(nèi)幕信息在公開(kāi)前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的內(nèi)容和時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢(xún)。 

第十條 公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及公司的重大事項(xiàng)，以及發(fā)生對(duì)公司證券交易價(jià)格有重大影響的其他事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)本單位內(nèi)幕信息知情人檔案。

證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)接受委托開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，該受托事項(xiàng)對(duì)公司證券交易價(jià)格有重大影響的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)本機(jī)構(gòu)內(nèi)幕信息知情人檔案。

收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方以及涉及公司并對(duì)公司證券交易價(jià)格有重大影響事項(xiàng)的其他發(fā)起方，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)本單位內(nèi)幕信息知情人檔案。

行政管理部門(mén)人員接觸到公司內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行政部門(mén)的要求做好登記工作。

公司在披露前按照相關(guān)法律法規(guī)和政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門(mén)報(bào)送信息的，在報(bào)送部門(mén)、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內(nèi)幕信息事項(xiàng)，在同一張表格中登記行政管理部門(mén)的名稱(chēng)，并持續(xù)登記報(bào)送信息的時(shí)間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門(mén)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門(mén)的名稱(chēng)、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間。

上述主體應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)幕信息知情人檔案的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，根據(jù)事項(xiàng)進(jìn)程將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送達(dá)相關(guān)上市公司，完整的內(nèi)幕信息知情人檔案的送達(dá)時(shí)間不得晚于內(nèi)幕信息公開(kāi)披露的時(shí)間。內(nèi)幕信息知情人檔案應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求進(jìn)行填寫(xiě)，并由內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行確認(rèn)。

第十一條 公司發(fā)生下列事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)按照上海證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案信息：

（一）重大資產(chǎn)重組；

（二）高比例送轉(zhuǎn)股份；

（三）導(dǎo)致實(shí)際控制人或第一大股東發(fā)生變更的權(quán)益變動(dòng)；

（四）要約收購(gòu)；

（五）發(fā)行證券；

（六）合并、分立、分拆上市；

（七）回購(gòu)股份；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所要求的其他可能對(duì)公司股票及其衍生品種的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的事項(xiàng)。

第十二條 公司應(yīng)當(dāng)按照《證券法》所規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人范圍，根據(jù)內(nèi)幕信息的實(shí)際擴(kuò)散情況，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地填寫(xiě)內(nèi)幕信息知情人檔案并向上海證券交易所報(bào)送，不得存在虛假記載、重大遺漏和重大錯(cuò)誤。公司如發(fā)生本制度前述第十一條所列事項(xiàng)的，報(bào)送的內(nèi)幕信息知情人至少包括本制度第八條所列相關(guān)人員。

第十三條 內(nèi)幕信息知情人檔案應(yīng)當(dāng)包括：

（一）姓名或名稱(chēng)、身份證件號(hào)碼或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼；

（二）所在單位、部門(mén)，職務(wù)或崗位（如有），聯(lián)系電話(huà)，與上市公司的關(guān)系；

（三）知悉內(nèi)幕信息時(shí)間、方式、地點(diǎn)；

（四）內(nèi)幕信息的內(nèi)容與所處階段；

（五）登記時(shí)間、登記人等其他信息。

前款規(guī)定的知悉內(nèi)幕信息時(shí)間是指內(nèi)幕信息知情人知悉或應(yīng)當(dāng)知悉內(nèi)幕信息的第一時(shí)間。

第十四條 前條規(guī)定的知悉內(nèi)幕信息方式，包括但不限于會(huì)談、電話(huà)、傳真、書(shū)面報(bào)告、電子郵件等。內(nèi)幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢(xún)，合同訂立，公司內(nèi)部的報(bào)告、傳遞、編制、決議等。

第十五條 公司發(fā)生收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、分拆上市、回購(gòu)股份等重大事項(xiàng)，除填寫(xiě)公司內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。

公司披露可能會(huì)對(duì)公司股票及其衍生品種的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的事項(xiàng)時(shí)，公司也應(yīng)該按照上海證券交易所要求按照本制度規(guī)定制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。

重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記載重大事項(xiàng)的每一具體環(huán)節(jié)和進(jìn)展情況，包括方案論證、接洽談判、形成相關(guān)意向、作出相關(guān)決議、簽署相關(guān)協(xié)議、履行報(bào)批手續(xù)等事項(xiàng)的時(shí)間、地點(diǎn)、參與機(jī)構(gòu)和人員等。

第十六條 公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)幕信息首次依法公開(kāi)披露后五個(gè)交易日內(nèi)，通過(guò)上海證券交易所上市公司信息披露電子化系統(tǒng)提交內(nèi)幕信息知情人檔案和重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。

公司首次披露重大事項(xiàng)后，相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)充報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。

第十七條 公司籌劃重大資產(chǎn)重組（包括發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)），應(yīng)當(dāng)于首次披露重組事項(xiàng)時(shí)向上海證券交易所報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案。首次披露重組事項(xiàng)是指首次披露籌劃重組、披露重組預(yù)案或披露重組報(bào)告書(shū)的孰早時(shí)點(diǎn)。

公司首次披露重組事項(xiàng)至披露重組報(bào)告書(shū)期間重組方案重大調(diào)整、終止重組的，或者首次披露重組事項(xiàng)未披露標(biāo)的資產(chǎn)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、預(yù)估值、擬定價(jià)等重要要素的，應(yīng)當(dāng)于披露重組方案重大變化或披露重要要素時(shí)補(bǔ)充提交內(nèi)幕信息知情人檔案。

公司首次披露重組事項(xiàng)后股票交易異常波動(dòng)的，公司需應(yīng)交易所要求更新內(nèi)幕信息知情人檔案。

第十八條 公司在報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案和重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄時(shí)應(yīng)當(dāng)出具書(shū)面承諾，保證所填報(bào)內(nèi)幕信息知情人信息及內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并向全部?jī)?nèi)幕信息知情人通報(bào)了有關(guān)法律法規(guī)對(duì)內(nèi)幕信息知情人的相關(guān)規(guī)定。董事長(zhǎng)與董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)在書(shū)面承諾上簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

第十九條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)幕信息知情人檔案的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并按照上海證券交易所相關(guān)指引要求報(bào)送。董事長(zhǎng)為主要責(zé)任人，董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)辦理上市公司內(nèi)幕信息知情人的報(bào)送事宜。董事長(zhǎng)與董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的書(shū)面承諾上簽署確認(rèn)意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人報(bào)送工作進(jìn)行監(jiān)督。

內(nèi)幕信息知情人檔案和重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄自記錄（含補(bǔ)充完善）之日起至少保存十年。

第二十條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各部門(mén)、分公司、控股子公司的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。 

內(nèi)幕信息知情人應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記報(bào)送工作，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地填寫(xiě)相關(guān)信息，并及時(shí)向公司報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案。 

第二十一條 公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、交易對(duì)手方、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等內(nèi)幕信息知情人，應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人檔案工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。 

第二十二條 因所任公司職務(wù)或提供中介服務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的知情人，因參與重大項(xiàng)目而知悉內(nèi)幕信息的知情人，自其接觸內(nèi)幕信息之日起至相關(guān)內(nèi)幕信息披露前，應(yīng)作為內(nèi)幕信息知情人管理。 

第二十三條 公司須向大股東、實(shí)際控制人以及其他內(nèi)幕信息知情人員提供未公開(kāi)信息的，應(yīng)在提供之前經(jīng)董事秘書(shū)處備案，并確認(rèn)已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或者取得其對(duì)相關(guān)信息保密的承諾，并及時(shí)進(jìn)行相關(guān)登記。 

第二十四條 公司向外部使用人提供未公開(kāi)財(cái)務(wù)信息的，應(yīng)提示或標(biāo)明該信息屬于內(nèi)幕信息，外部使用人須依法使用，不得利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)公司證券，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息。 

第二十五條 對(duì)大股東、實(shí)際控制人沒(méi)有合理理由要求公司提供未公開(kāi)信息的，公司董事會(huì)應(yīng)予以拒絕。 

第四章 內(nèi)幕信息的保密及責(zé)任追究

第二十六條 公司向內(nèi)幕信息知情人員提供非公開(kāi)信息時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵循本公司《信息披露管理制度》有關(guān)保密措施的規(guī)定。公司及內(nèi)幕信息知情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得將載有內(nèi)幕信息的文件、軟（磁）盤(pán)、光盤(pán)、錄音（像）帶、會(huì)議記錄、會(huì)議決議等文件、資料外借。 

第二十七條 公司內(nèi)幕信息知情人對(duì)其知曉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密的責(zé)任，不得擅自以任何形式對(duì)外泄露，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。 

第二十八條 內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息依法公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)公司股票，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)公司股票。 

第二十九條 如有必要時(shí)，公司根據(jù)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司證券的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人進(jìn)行交易的，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)并依據(jù)其內(nèi)幕信息知情人登記管理制度對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究，并在二個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報(bào)送廣東證監(jiān)局和證券交易所。

第三十條 內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對(duì)外泄露，或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、散布虛假信息、操縱證券市場(chǎng)或者進(jìn)行欺詐等活動(dòng)給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，公司將依據(jù)有關(guān)規(guī)定處罰相關(guān)責(zé)任人或要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。涉嫌犯罪的，將依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。 

第三十一條 對(duì)于在公司內(nèi)部任職人員，違反本制度規(guī)定的，將視情節(jié)輕重，分別給予以下處分： 

（一）責(zé)令改正并作檢討； 

（二）通報(bào)批評(píng)； 

（三）調(diào)離崗位、停職、降職、撤職； 

（四）賠償損失； 

（五）解除勞動(dòng)合同。 

以上處分可以單處或并處。公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員行為同時(shí)違反中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》的，責(zé)任處罰適用《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》。 

第三十二條 對(duì)于控股股東、實(shí)際控制人及其任職人員違反本制度的，公司董事會(huì)發(fā)函進(jìn)行違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。觸犯相關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)范性法律文件規(guī)定的，公司將交由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、廣東證監(jiān)局等相關(guān)監(jiān)管部門(mén)處罰。 

第三十三條 對(duì)于中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本制度，公司將視情況提示風(fēng)險(xiǎn)，并依據(jù)合同規(guī)定終止合作。觸犯相關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)范性法律文件規(guī)定的，公司提請(qǐng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、廣東證監(jiān)局等相關(guān)監(jiān)管部門(mén)處罰。 

第三十四條 各部門(mén)、單位、項(xiàng)目組的內(nèi)幕信息知情人和管理責(zé)任人，以及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的對(duì)口業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人，未能履行本制度規(guī)定的管理責(zé)任的，將視情節(jié)輕重，分別對(duì)責(zé)任人員給予通報(bào)批評(píng)或警告處分。 

第三十五條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人員的教育培訓(xùn)，確保內(nèi)幕信息知情人員明確自身的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任，督促有關(guān)人員嚴(yán)格履行信息保密職責(zé)，堅(jiān)決杜絕內(nèi)幕交易。 

第五章 附則

第三十六條 本制度未盡事宜，按《公司法》《證券法》《股票上市規(guī)則》《公司章程》《上海證券交易所上市公司治理準(zhǔn)則》《上市公司信息披露管理辦法》以及《公司章程》《公司信息披露事務(wù)管理制度》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條 本制度自董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效并實(shí)施。 

第三十八條 本制度修訂權(quán)及解釋權(quán)歸公司董事會(huì)。 

廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司董事會(huì) 

                                          2022年7月28日

廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司

內(nèi)幕信息保密聲明與承諾

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2022〕17號(hào)）以及《廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司外部信息報(bào)送和使用管理制度》《廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》的要求，我公司需要將涉及公司未公開(kāi)重大信息的相關(guān)人員作為內(nèi)幕信息知情人實(shí)行登記備案，并書(shū)面提醒相關(guān)人員履行保密義務(wù)及做出以下聲明與承諾： 

聲明與承諾： 

本人聲明：表格中所填寫(xiě)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，本人知悉是此事件的內(nèi)幕信息知情人，負(fù)有信息保密義務(wù)。 

本人承諾：在相關(guān)信息未依法公開(kāi)披露前，不泄露上述事件涉及的信息，不利用所獲取的信息買(mǎi)賣(mài)上市公司證券及其衍生品種或建議他人買(mǎi)賣(mài)上市公司證券及其衍生品種。如有違反，愿意承擔(dān)有關(guān)責(zé)任。 

                                                                                                                                                                                                                                           承諾人： 

                                                                                                                                                                                                                                      日 期: